海通证券内控混乱? 前员工违法炒股遭证监会罚没1086万

更新日期:2022年07月25日

       北京报道, 2018年12月28日, 中国证监会官网发布行政处罚消息。海通证券(600837.SH)前员工朱一宇因非法持有、买卖股票被罚款1086万元, 被证券市场禁入3年。过去一年, 海通证券的负面消息频频传出。员工违规买卖股票, 销售总监私刻公章被判11年有期徒刑, 知名财经博主爆料黑龙江营业厅“变相裁员”, 推波助澜海通证券至舆论高峰。作为一家成立31年并被评为AA级的全国性证券公司, 市场占有率连年位居行业前列, 但管理失误频发。海通证券怎么了? 2018年12月28日, 中国证监会官网发布行政处罚。海通证券前员工朱一宇因非法持有、买卖股票被罚款1086万元, 被证券市场禁入3年。公告显示, 朱一宇于2001年7月加入海通证券, 2003年8月27日取得中国证券从业资格证书, 在海通证券工作至2018年3月26日。参与了40亿民生银行可转债项目。 2003年、2003年宁夏赛马水泥股份有限公司IPO等; 2004年至2006年, 任海通证券总裁办公室秘书; 2006年至2007年, 任海通证券上海投资银行项目管理部经理。朱一宇工作期间, 2006年使用配偶的“徐某远”证券账户。9月8日, 在海通证券上海玉田支路营业部开户, 联动沪深股东账户。 2006年9月8日至2018年3月26日, “徐某远”证券账户共交易34只股票, 累计买入11.76亿元, 累计卖出11.83亿元, 盈利54.371万元在户口。 (已扣除相关税费)。涉案期间, 朱一玉交通银行、民生银行通过ATM转账、电话银行等方式向其账户转账1008万元, 占比80.69%, 徐某元转账80万元, 占比6.40%。没有折扣的存款。
        161万元, 占比12.91%。证监会指出, 经调查, 朱一宇和许某远均承认“许某远”证券账户由朱一宇控制和操作。朱一宇的上述行为违反了《证券法》的规定。根据相关法律法规, 决定:没收朱一宇违法所得543.71万元, 并处罚款543.71万元。同时, 朱一宇被禁止进入证券市场三年。
       自决定公告之日起, 在禁售期内, 不得从事证券业务, 不得担任上市公司和非上市公众公司的董事、监事、高级管理人员。海通证券内控乱象?一位不愿具名的证券公司负责人在接受华夏时报记者采访时表示, 证监会发布的《证券公司内部控制指引》对证券公司有明确要求改善他们的行为准则和员工道德规范。乞讨。 “证券从业者不得炒股”是证券行业的铁律, 但仍有一些从业者试图挑战底线。这是否意味着相关证券公司内部控制混乱?记者发现, 这并不是海通证券内部控制的唯一问题。根据中国裁判文书网2018年7月发布的江苏省镇江市润州区人民法院一审判决, 海通证券镇江中山西路营业部销售总监夏勇使用虚假证明文件, 2014年至2017年获得高额回报。作为诱饵, 编造购买私募股权基金、公司内部理财产品等资金, 非法向8名投资者募集资金1209万元, 其中295.5万元被扣减。支付利息, 实际被骗913.5万元。在其犯罪事实中, 夏勇为取信于募捐人, 使用了伪造的公章, 上面刻有“海通证券股份有限公司镇江中山西路证券分公司”字样。盖章与张签订的贷款合同。执业多年的吴宇律师告诉《华夏时报》记者, 过去银行系统中出现过很多这样的事件。在严格的监管措施和银行风控体系下, 私刻公章事件减少了很多。针对私人印章事件频发, 监管部门和证券公司应将风险控制放在更加重要的位置。事实上,

海通证券去年曾被知名财经博主曝光“变相裁员”。去年5月, 知名财经博主曹善石在微博爆料称, 海通证券黑龙江分公司超员营业部人员将被调动。他认为“海通过这种方式, 我们可以避免强行解雇员工的恶名, 同时避免引起纠纷和造成赔偿。”消息称, 海通证券先报志愿, 后参加考试, 再依次录取。未录取者将由公司强制调整。除了同城转移外, 强制转移措施还涉及一些跨区域转移。数据显示, 黑龙江是海通证券的重要市场, 拥有39个营业网点, 远超其他省市。泰晤士报记者在采访中表示, 券商扩大业务部门是为了在牛市期间增加业绩。
       当周期性熊市寒潮来临时, 券商不得不重组团队裁员是可以理解的, 但这样的“模式裁员”确实不雅。值得一提的是, 2012年, 海通证券深圳分公司再次被一名前员工举报, 这是该员工第三次举报海通证券。 2010年,

该员工曾两次向媒体曝光海通证券深圳分公司的违规行为。据相关媒体报道, 海通证券前员工爆料称, 海通证券深圳分公司设立私人小金库, 巨额资金下落不明, 大量公款非法存取款。该员工在举报海通深圳私下出售455名客户留存证券资产并私下更改客户资金信息后, 第三次举报海通深圳。三家制作公司, 盗取佣金收入, 非法使用公司名称据称, 开立现金存折账户涉嫌洗钱, 这一现象从1996年一直存在到2007年海通证券借壳上市前夕。华夏时报记者发现, 海通证券也曾踩过此案今年贵州隆鼻姑娘。 1月3日, 贵州一名19岁女大学生在贵州利美康外科医院接受隆鼻手术后死亡。贵州利美康1月4日就此事发表声明称, 就诊的患者术后出现“恶性高烧”症状, 事故被认为是麻醉并发症, 但一切以结果为准的法医鉴定。案件结果尚未公布。记者了解到, 贵州利美康背后的新三板公司利美康于2015年6月4日上市, 海通证券为保荐人。利美康在保荐券商海通证券的协助下, 以协议转让方式进行了3次股票发行, 共募集资金1.198亿元。编辑:刘春艳 主编:陈峰

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